反洗钱合规实务指南

? 基本信息

  • 书名：反洗钱合规实务指南
  • 作者：刘乃晗, 谢利锦
  • 出版社：北京法讯网络技术有限公司
  • 出版时间：2020/6/1
  • 字数：271千字

? 推荐语

本书对反洗钱内部控制有效性问题作了深入的探讨，介绍了19项反洗钱内部控制体系设计。

? 内容简介

本书详细论述了洗钱行为的定义、构成以及洗钱行为和上游犯罪的关系。对毒品犯罪、黑社会性质组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪涉及的87个洗钱上游犯罪罪名进行了解析。

本书对反洗钱法的客户身份识别制度、大额交易报告和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度三大制度进行了详细的解析。将风险评估分为客户风险评估、业务风险评估、体系风险评估三个层次进行分析。

✍️ 作者简介

作者刘乃晗，毕业于河海大学水资源规划及利用专业，获工学士学位。1997年9月至2000年7月就读于北京大学法学院经济法专业，获法学硕士学位。在律师事务所工作多年，现为北京德恒律师事务所律师。从事金融、支付行业风控、反洗钱理论研究12年，从事风控、反洗钱实务工作8年。曾在多家支付机构担任风控、反洗钱负责人。

? 出版社介绍

北京法讯网络技术有限公司成立于2007年，由法律出版社与香港中华法律网合资成立。公司成立十多年来，以多媒体、全方位为人民传播法律为宗旨，积极开拓法律数据库、电子图书馆等产品的技术开发、市场运营，法律大数据的加工标引以及法律新媒体运营等业务。 由法律出版社主导，法讯公司承担的数字出版业务，在出版行业名列前茅，并获得“数字出版先锋奖”。
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